ODI備案是企業(yè)跨境投資的法定起點，更是資金合規(guī)出海的“通行證”。無論是獲取境外資產(chǎn)、設立海外公司，還是布局基礎設施投資，均需通過發(fā)改委、商務部、外管局的三重審核。本文以3分鐘速覽形式，拆解備案主要場景、準入條件與核心流程，為企業(yè)厘清合規(guī)路徑。

什么是ODI？

境外直接投資（Overseas Direct Investment，簡稱ODI），是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經(jīng)營管理權及其他相關權益的投資活動。

哪些投資必須備案？

需辦理ODI備案，主要包括但不限于下列情形：

1.獲得境外土地所有權、使用權等權益；

2.獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權等權益；

3.獲得境外基礎設施所有權；

4.獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權；

5.新建或改擴建境外固定資產(chǎn)；

6.新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

未備案將面臨哪些風險？

● 法律風險：未經(jīng)備案的投資行為可能被視為非法，面臨投資中止或停止實施，并可能受到監(jiān)管機構警告，情節(jié)嚴重者將面臨刑事責任。 ?

● 經(jīng)濟處罰：相關部門可對違規(guī)企業(yè)及責任人進行通報并處罰，涉及金融支持的違規(guī)項目，金融企業(yè)也可能被處罰。 ?

● 外匯管制限制：未備案企業(yè)可能面臨資金匯出困難，包括投資資金無法通過銀行匯出，以及利潤匯回受限。 ?

● 業(yè)務運營風險：銀行可能拒絕提供賬戶開設、資金匯兌等服務，直接影響境內(nèi)外的業(yè)務運營。 ?

● 政策優(yōu)惠缺失：無法享受政府補貼和優(yōu)惠政策，增加運營成本。 ?

● 信用記錄受損：違規(guī)記錄將納入全國信用信息共享平臺，影響企業(yè)信用評級

ODI備案申請基礎條件

財務狀況/資金來源

企業(yè)需提供審計報告，一般要求凈資產(chǎn)大于投資額

股東背景、資金來源、投資真實性要求

申請材料需具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源以及境外投資項目真實性的。

敏感行業(yè)

敏感地區(qū)

ODI備案核心流程  

從整體流程上看，ODI備案需要經(jīng)過三個部門的備案/核準及登記，簡單來說，各部門的職責分工具體如下：

● 發(fā)改委

負責從國家宏觀戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策角度審核境外投資項目，重點評估其合規(guī)性、真實性及對國家利益的影響（特別是是否涉及敏感國家/地區(qū)和敏感行業(yè)），對符合條件的項目予以立項備案或核準。備案后，企業(yè)將獲得《境外項目投資備案通知書》。

● 商務部

負責審核企業(yè)境外投資的資質(zhì)與商務行為的合規(guī)性，核驗投資主體信用、項目真實性（杜絕虛假投資套匯）及是否符合對外投資合作政策，對符合要求的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（有效期2年），作為境外投資的法定憑證。

● 外管局

通過銀行監(jiān)管境外投資的外匯流動，在確認企業(yè)已獲得發(fā)改委和商務部批準后，為其辦理外匯登記手續(xù)（核驗資金來源合法性、審核資金用途），簽發(fā)《業(yè)務登記憑證》，確保投資資金合法、合規(guī)匯出境外。

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